工廠稽核流程與方法

稽核的目的在於發現內部控制及管理制度的缺失，採取有效措施予以改進，從而達成各種流程及制度的優化與落實。

工廠稽核流程

1、制定稽核計劃

稽核負責人每年12月底，制定下年度稽核計劃，計劃要分解到閱讀制定好的稽核計劃要提交總經理審批，審批通過後要依照計劃執行。

2、釋出稽核通知

對於定期稽核，需要提前約定稽核時間，並以通知的形式下發相關部門對於不定期稽核，可以提前釋出臨時性通知，針對稽核要點等內容進行公示，告知相關部門近期會進行不定期稽核。

3、稽核通知執行

根據稽核通知，進行稽核監察當發現違反相關規定或者程式的情況，做好稽核記錄，並要求相關負責人簽字確認。

4、稽核結果報告

根據稽核記錄，制定稽核報告。

5、改善建議及檢討

稽核報告中要指出受稽核部門或單位缺失專案，缺失型別等，稽核人員要根據自身經驗，提出改進建議經稽核主管確認後，稽核報告要轉交受稽核部門或單位檢討確認。

6、缺失登記追蹤結案

稽核報告中登記的缺失專案由責任及缺失部門或單位，按照改善期限執行改善，稽核人員追蹤結案。

7、稽核資料歸檔備查

每月對稽核資料進行彙總分析，列舉各部門或單位的缺失情況，根據規定納入相應部門的考核及獎懲提報。