企業合規管理的具體運用
一、培育合規風險管理的良好企業文化,營造良好的合規管理氛圍。
合規經營理念應滲透到每個員工的思想中,讓員工意識到合規不僅僅是高層、合規部門以及合規工作人員的事,每位員工都應參與合規管理並履行職責。高層管理人員要做好表率,強化決策和管理過程中的合規意識,並監督各部門樹立合規經營觀念各個部門全員參與,自上而下都深刻認識“合規從我做起、從現在做起”,形成“人人議合規、人人促合規”的良好合規氛圍。
二、加快構建合規風險管理組織,明確合規管理部門權利。
要高度重視合規部門的建設,應根據自身經營特點,組建一個獨立的、強勢的合規部門。考慮目前農村信用社已經建立縣一級法人的事實,建議在縣聯社設立獨立的合規風險管理部門,在基層信用社及以下機構可設立合規聯絡員。合規部門的設定要強調有效性、獨立性,確保合規部門工作不受干擾。合規部門要選聘高素質的合規人員,這些人員既要有相應的專業技能,又要熟悉信用社的經營管理,既要有一定的學歷、資格,又要有一定的實踐經驗。
三、定期開展教育培訓,不斷提高從業人員整體素質。
開展形式多樣的合規教育培訓,通過講座、知識競賽等形式增強本系統的合規工作氛圍,加強員工對政治理論、經濟金融、法律法規等知識的學習,不斷提高自身的綜合素質。強化培訓效果,培訓結束後,組織員工進行考試,將考試成績公開通報,對有關崗位的從業資質與員工的考試成績相掛鉤,增強員工自主學習的積極性、主動性。
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